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私募基金法律纠纷全方位实务指南 - 王伟斌;黄忠薇
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2024-04-30 06:18:58
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  • 封面
  • 版权信息
  • 序言
  • 缩略语表
  • 第一章　私募基金募集阶段常见纠纷
    • 第一节　私募基金募集行为概述
      • 二、合规募集流程
        • （二）募集机构
        • （三）募集流程
      • 三、违规募集行为
      • 四、违规募集的法律后果
        • （二）刑事责任
        • （三）民事责任
    • 第二节　私募基金合格投资者制度
      • 一、我国现行法律规制下合格投资者的界定
      • 二、私募基金合格投资者标准的法律适用
        • （二）《资管新规》与《私募投资基金监督管理暂行办法》的衔接适用
      • 三、变相突破合格投资者门槛的情形
        • （二）行政处罚案例
    • 第三节　私募基金投资者适当性管理制度
      • 一、投资者适当性管理概述
        • （二）投资者适当性的监管脉络
      • 二、投资者适当性的具体流程
      • 三、适当性义务与告知说明义务
        • （二）告知说明义务
      • 四、违反投资者适当性义务的法律后果
        • （二）管理人、销售机构的连带责任
        • （三）举证责任分配
        • （四）免责事由
        • （五）赔偿比例
      • 五、要点总结与建议
    • 第四节　私募基金刑事风险
      • 一、非法吸收公众存款罪
        • （二）特殊情形
        • （三）非法吸收或者变相吸收公众存款的认定条件
      • 二、集资诈骗罪
        • （二）主观故意的认定
        • （三）定罪量刑
      • 三、刑事案例
      • 四、要点总结与建议
  • 第二章　私募基金设立筹备阶段常见纠纷
    • 第一节　私募基金管理人的信义义务
      • 二、管理人信义义务的规范现状
        • （二）管理人信义义务规范的不足
      • 三、管理人信义义务的具体内涵
        • （二）注意义务
        • （三）管理人职责的具体表现形式
      • 四、要点总结与建议
    • 第二节　私募基金结构化安排的性质和效力的认定
      • （二）结构化安排的产生及发展
      • 二、结构化安排的监管脉络
        • （二）《资管新规》
      • （三）结构化安排的主要类型
      • 三、结构化安排中差额补足条款的效力和性质
        • （二）差额补足条款的性质
      • 四、结构化安排是否因构成保本保收益而无效
        • （二）司法层面对保本保收益条款效力的认定
      • 五、要点总结与建议
    • 第三节　刚性兑付条款的效力分析
      • （二）刚性兑付的相关规定
      • 二、典型刚性兑付条款的属性分析
        • （二）有限的赔偿责任说
        • （三）担保说
        • （四）借贷说
      • 三、刚性兑付条款效力认定的法律逻辑
        • （二）若刚性兑付条款无效，合同整体效力如何
        • （三）过渡期间新老划断原则不影响其效力判断
    • 第四节　通道业务的法律风险及通道方职责探析
      • 二、通道业务的发展
      • 三、通道业务的法律效力
      • 四、通道载体的法律性质
        • （二）委托关系说
        • （三）折中说
      • 五、通道方的职责
        • （二）委托法律关系下通道方的职责
      • 六、要点总结与建议
  • 第三章　私募基金投资管理阶段常见纠纷
    • 第一节　投资阶段基金管理人的职责
      • 一、私募基金产品未备案
        • （二）未备案是否影响合同效力
        • （三）司法实践观点
        • （四）责任承担
      • 二、尽职调查不到位
      • 三、投资方向不合规、超越合同约定的投资范围
      • 四、关联交易
      • 五、要点总结与建议
    • 第二节　资本维持原则与清偿能力标准在对赌协议案件中的适用
      • 二、对赌协议的司法现状及问题的提出
        • （二）“华工案”
        • （三）《九民纪要》观点
      • 三、“海富案”的启示与反思：对赌协议效力的分析
        • （二）对《公司法》第20条的分析
      • 四、资本维持原则与债权人利益保护之间的关系
      • 五、资本维持原则及债权人利益保护在实际运作中的边界：公司回购的财产来源限制
        • （二）利润分配的财产来源
        • （三）对赌协议中公司回购的财产来源
      • 六、公司回购财产来源范围模式
        • （二）可分配盈余模式
      • 七、清偿能力
        • （二）清偿能力标准的适用
      • 八、要点总结与建议
        • （二）关于对赌协议履行能力的问题
    • 第三节　名股实债的认定及司法裁判路径分析
      • （二）常见的交易结构
      • 二、名股实债产生的原因及监管趋势
        • （二）名股实债的功能
        • （三）监管趋势
      • 三、股权与债权在学理上的界定
      • 四、司法裁判认定名股实债的案例
        • （二）认定为债权债务关系的案例
        • （三）小结
      • 五、名股实债中商事外观主义的适用规则
      • 六、要点总结与建议
    • 第四节　私募基金投资篇之知情权纠纷
      • 一、公司法知情权相关立法沿革
      • 二、知情权纠纷争议焦点之股东身份
        • （二）原股东诉权
        • （三）继受股东
        • （四）隐名股东
      • 三、知情权纠纷争议焦点之查阅代理人
        • （二）审计
      • 四、知情权纠纷争议焦点之会计凭证是否属于查阅范围
        • （二）会计账簿和会计凭证的关系
        • （三）司法实践观点
      • 五、知情权纠纷争议焦点之不正当目的
        • （二）举证责任
        • （三）不正当目的的情形
      • 六、合伙企业知情权纠纷
        • （二）合伙企业知情权相关案例
      • 七、要点总结与建议
        • （二）合伙企业中有限合伙人的知情权
  • 第四章　私募基金退出阶段常见纠纷
    • 第一节　私募基金退出方式解析
      • （二）并购退出
      • 二、上市退出锁定期
        • （二）上市公司非公开发行后退出的锁定期
        • （三）境外战略投资者退出的锁定期：3年内不得转让
      • （三）回购退出
      • 三、股权转让退出特殊方式分析——以S基金为例
        • （二）S基金的优势
        • （三）S基金的交易模式
      • （四）清算退出
      • 四、回购退出常见热点问题分析
        • （二）协议约定是否可以成为向公司主张回购的有效理由
        • （三）其他股权回购价格的确定
      • 五、基金清算步骤
    • 第二节　投资人退出救济途径之更换管理人
      • 一、契约型私募基金
      • 二、合伙型私募基金
        • （二）操作难点
        • （三）司法实践观点
      • 三、公司型私募基金
    • 第三节　投资人退出救济途径之委托人介入权
      • 一、委托人介入权的概念及行使条件
      • 二、行使委托人介入权的理论及实践困境
      • 三、投资人行使介入权穿透资管通道的典型案例
      • 四、要点总结与建议
    • 第四节　投资人退出救济途径之代位诉讼、派生诉讼
      • 一、债权人代位权诉讼
        • （二）典型案例
      • 二、派生诉讼
        • （二）合伙型私募基金
      • 三、要点总结与建议
  • 第五章　私募基金托管纠纷
    • 第一节　私募基金托管人的法律定位与职责分析
      • 一、投资人与托管人之间的法律关系
        • （二）投资人与托管人是否构成信托关系
        • （三）私募基金托管人是否应适用《证券投资基金法》的规定
      • 二、托管人与管理人是否构成共同侵权
        • （二）是否存在共同侵害行为
      • 三、私募基金托管人的职责分析
        • （二）托管人职责的具体分析
    • 第二节　私募基金托管人具体职责的监管边界
      • 一、托管人对基金产品备案的审查义务
        • （二）私募基金产品备案的性质
        • （三）托管人在登记备案阶段的义务属性
      • 二、托管人对管理人划款指令、投资运作的审查义务
        • （二）司法裁判观点
      • 三、托管人的信息披露义务
    • 第三节　托管人召集私募基金份额持有人大会义务的分析
      • 一、有关基金份额持有人大会召集制度的相关规定
        • （二）私募基金托管人是否负有召集基金份额持有人大会法定职责的分析
      • 二、关于私募基金托管人是否负有召集义务的两点思考
        • （二）基于基金份额持有人利益优先原则的考虑
      • 三、要点总结与建议
  • 第六章　私募基金争议解决之程序问题
    • 第一节　私募基金争议解决程序问题概述
      • （二）类型划分
      • 二、金融案件管辖法院介绍
        • （二）上海金融法院对在上海市辖区内的金融案件集中管辖
      • 三、国内几大仲裁机构介绍
        • （二）上海国际经济贸易仲裁委员会/上海国际仲裁中心
        • （三）华南国际经济贸易仲裁委员会/深圳国际仲裁院
    • 第二节　诉讼管辖
      • （二）合同履行地法院管辖：实际判断合同履行地存在困难
      • 二、管辖权异议制度
        • （二）滥用管辖权异议制度的风险
      • 三、向法院提起诉讼的其他问题
        • （二）审理程序
    • 第三节　仲裁
      • （二）仲裁的优势
      • 二、仲裁条款中涉及关联合同的问题
        • （二）不具有主从关系但有关联关系的合同，争议解决方式约定不一致
        • （三）各委托人分别与管理人签署资管合同，委托人之间的争议解决方式的确定
      • （三）仲裁的困境
      • 三、约定仲裁的其他热点问题
        • （二）约定仲裁机构名称不准确时仲裁条款的效力
  • 第七章　私募基金其他纠纷
    • 第一节　民刑交叉下私募基金纠纷民事判例研究
      • 一、“先刑后民”原则的适用标准
      • 二、案例分析
      • 三、要点总结与建议
    • 第二节　“萝卜章”的法律风险及防范
      • 一、我国印章专项管理规定的发展历程
      • 二、企业印章的常用分类
        • （二）按照印章的功能分类
      • 三、企业印章管理中的常见问题
        • （二）印章保管不当
        • （三）用印流程不规范
        • （四）印章停用处理不及时
      • 四、资本市场中的“萝卜章”事件
        • （二）北京丰利挪用私募基金财产事件
        • （三）广发银行虚假保函事件
      • 五、“萝卜章”的法律后果分析
        • （二）“萝卜章”的民事责任
      • 六、“萝卜章”的法律风险防范
        • （二）交易相对人审查角度
      • 七、遭遇“萝卜章”时的救济措施
        • （二）合同相对方角度
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